Esponente responsabile per l’antiriciclaggio: obbligo di individuazione della figura da parte dei soggetti vigilati da banca d’italia.

Nella seguente sintesi sono riportati alcuni spunti previsti al provvedimento 1° agosto 2023 di Banca d’Italia.   Tra le varie innovazioni il provvedimento 1° agosto 2023 di Banca D’Italia impone l’obbligo per gli Enti vigilati di nominare tra i componenti dell’Organo di Amministrazione un esponente responsabile AML. L’esponente responsabile per l’antiriciclaggio costituisce il principale punto…

Antiriciclaggio ed obblighi per le Pubbliche Amministrazioni riflessione di sintesi

Il presente testo è una traccia che raccoglie alcune considerazioni di sintesi in modo da supportare prime riflessioni generali in relazione alle incombenze AML per le PPAA.   Non è da sottovalutare che le incombenze ordinarie previste da D.lgs231/07 sono integrate anche da aspetti giuridici e procedurali connessi all’attuazione del PNRR. Si precisa che si…

Il whistleblowing tra normativa generale e discipline di settore: soggetti obbligati e ambiti oggettivi di applicazione

Il D.lgs. 24/2023, ha recentemente disciplinato l’intera materia concernente il cd “whistleblowing” che ora si applica a tutti i soggetti del settore pubblico e privato. Detta normativa in realtà non si estende a tutti quei soggetti che operano in ambiti in cui già da tempo era presente una specifica disciplina di settore. Quando norme diverse regolano la medesima materia immancabilmente sorgono dubbi applicativi, soprattutto se per la redazione del testo legislativo si fatto ricorso ad una tecnica legislativa che dal punto di vista sintattico in vari passaggi appare involuta, imprecisa e poco chiara. Dopo aver ripercorso sinteticamente i tratti evolutivi dell’istituto, cercheremo allora di delineare l’esatto perimetro dell’ambito soggettivo e oggettivo di applicazione.

PROFESSIONISTI OPERANTI NEL SETTORE ANTIRICICLAGGIO E CERTIFICAZIONE COMPETENZE

CHE COSA FANNO I PROFESSIONISTI OPERANTI NEL SETTORE ANTIRICICLAGGIO? I professionisti nel settore AML sono quelle figure che nell’espletamento della propria attività professionale come dipendenti, consulenti, manager, o soggetti obbligati (ad esempio liberi professionisti) sono interessati dai temi antiriciclaggio sotto diversi aspetti.   Possono essere incaricati che applicano le procedure dell’organizzazione oppure figure con un livello…

FAQ Sms: raccolta del contatto, comunicazione e gestione dei fornitori.

L’utilizzo degli strumenti di messaggistica per attività di comunicazione può essere un grande vantaggio per le organizzazioni che vogliono posizionare i propri prodotti o servizi, oppure gestire adeguatamente le comunicazioni con la propria clientela o utenza.   In questo articolo sono state predisposte alcune FAQ di estrema sintesi per poter guidare chi ha intenzione di…

La nuova disciplina sul whistleblowing

      Con il decreto legislativo 24 del 2023 è stata emanata la nuova disciplina del whistleblowing. Con whistleblowing si intende la segnalazione di violazioni, commesse in un’organizzazione pubblica o privata, di norme di diritto nazionale o dell’Unione Europea che ledono l’interesse pubblico o l’integrità di quella organizzazione. Il segnalatore o whistleblower è la…

Individuazione del Titolare effettivo primo presidio di prevenzione AML

Sottrarsi all’azione repressiva dello Stato è l’attività connessa ad ogni condotta criminale, ma l’autore, quando il reato gli permette di acquisire un vantaggio economico – patrimoniale, ha anche altre esigenze: diversificare gli impieghi per evitare di perderne i profitti ove venga scoperto: mimetizzarsi investendo in attività legali per far apparire lecite le ricchezze accumulate illegalmente.…

Cosa vuol dire registro professionisti certificati e registro dei corsi qualificati?

Un professionista certificato offre una garanzia di qualità professionale grazie al riconoscimento oggettivo di competenza rilasciato da un Ente di Terza Parte Indipendente. Questa garanzia è data da un rigoroso processo di certificazione, conforme alla Norma internazionale ISO/IEC 17024, nel quale il professionista viene sempre sottoposto alla verifica delle proprie conoscenze, abilità e competenze. Gli schemi di certificazione delle competenze sono definiti…

Perchè qualificare i nostri corsi presso Cepas? Cosa sono e che valore hanno le certificazioni delle competenze?

Nel breve video che segue, abbiamo sintetizzato alcune domande chiave: Perchè qualificare i nostri corsi antiriciclaggio e data protection presso CEPAS? Cosa sono, e che valore hanno le certificazioni delle competenze? https://www.espertocompliance.it/wp-content/uploads/2023/07/010723-corsi-qualificati.mp4 In estrema sintesi, quali sono i Vantaggi legati alla certificazione delle competenze? La certificazione delle competenze è regolata dai soggetti abilitati al rilascio…