Le ispezioni antiriciclaggio valutano anche gli obblighi formativi

Quali sono le conseguenze per una carente policy della formazione antiriciclaggio? Quali possono essere le eventuali sanzioni? L’accertamento di un’omessa o carente implementazione di una training policy antiriciclaggio in occasione di una ispezione antiriciclaggio potrebbe produrre effetti anche ai fini di altre discipline di settore? Vediamo cosa prevede il d.lgs 231/2007 e quali sono le istruzioni fornite dal Comando Generale della Guardia di Finanza alle unità operative.

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Cambi in vista nella formazione antiriciclaggio

La vigente disciplina antiriciclaggio prescrive un obbligo di formazione per il soggetto obbligato e per i suoi collaboratori. La necessità di una “formazione continua” costituisce uno dei punti caratterizzanti anche della proposta di Regolamento antiriciclaggio presentata dalla Commissione Ue il 20 luglio 2021. Capacità, conoscenze e competenze dei dipendenti dovranno essere sottoposti ad una valutazione del “Compliance Officer”. Analizziamo nel dettaglio le prospettive di riforma con specifico riferimento alla formazione.

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Siti web e cookie – Nuove linee guida e FAQ del Garante privacy

Il Garante privacy ha adottato nuove Linee guida a tutela degli utenti ed ha pubblicato nuove FAQ in risposta ai quesiti più frequenti sul tema, che costituiscono lo spunto per opportune riflessioni operative per imprese e fornitori di servizi tecnologici e comunicazione Redazione MTS Il Garante per la protezione dei dati personali ha adottato nuove Linee…

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Violazioni di dati personali – comunicazione al Garante Privacy

Violazioni di dati personali – comunicazione al Garante Privacy Nuova procedura di notifica dal 1° luglio 2021  Redazione MTS L’Autorità Garante per la protezione dei dati personali, con il Provvedimento del 27 maggio 2021 [9667201], ha modificato il contenuto e le modalità della notifica della violazione dei dati personali rispetto a quanto definito nel provvedimento…

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Convenzione tra MTS Consulenze e Forensics Group

Convenzione tra MTS Consulenze e Forensics Group Siamo particolarmente lieti di annunciare la collaborazione con Forensics Group che ha portato alla definizione di una convenzione in favore di tutti i Soci Sostenitori dell’Associazione. Dopo aver ottenuto il patrocinio di CODACONS, la nostra iniziativa formativa in tema di antiriciclaggio trova un ulteriore partner di prestigio in…

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formazione antiriciclaggio

La formazione obbligatoria antiriciclaggio

Nella disciplina antiriciclaggio la formazione rappresenta un vero e proprio dovere giuridico per i “soggetti obbligati”. I programmi di formazione continua devono essere finalizzati al corretto adempimento delle prescrizioni di settore e al riconoscimento delle operazioni connesse al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo. Approfondiamo i profili normativi di riferimento

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la formazione del personale: obbligo o facoltà?

La formazione del personale: obbligo o facoltà per le organizzazioni?

La formazione del personale rientra tra le più tipiche scelte gestionali di un’organizzazione. Gli organi di vertice possono infatti decidere se e come realizzarla. Ci sono tuttavia specifici ambiti in cui la formazione non è più una facoltà ma un preciso obbligo funzionale al raggiungimento di una condizione di “compliance normativa”. Al di la di ogni obbligo giuridico la formazione rappresenta, comunque, una necessità “intrinseca” all’agire organizzativo, indispensabile per governare con successo il cambiamento.

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Titolare e responsabile del trattamento sanzione al comune di Roma

Rapporto fra titolare e responsabile del trattamento. Il Garante Privacy sanziona il comune di Roma Redazione MTS Consulenze Il rapporto che intercorre tra il Titolare del trattamento ed i fornitori di beni e servizi che rivestono il ruolo di Responsabili del trattamento deve essere regolato tramite uno specifico contratto di affidamento ed istruzioni puntuali, ai…

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