PROGRAMMMA DEL CORSO
Argomenti del corso e dell’esame per AML Specialist
- La normativa antiriciclaggio nella legislazione italiana ed europea: evoluzione e stato dell’arte;
- Lineamenti del sistema di contrasto al finanziamento al terrorismo
- Il reato di riciclaggio e autoriciclaggio (Riciclaggio ed evasione fiscale)
- I reati presupposto
- Rilevanza del riciclaggio ai fini del D. Lgs.231/07
- Lineamenti del sistema di prevenzione al riciclaggio: risk based approach, l’accountability ed il principio di proporzionalità;
- Il D. Lgs.231/07: Definizioni, Finalità e Principi;
- I Soggetti obbligati: Gli intermediari bancari e finanziari, Gli altri operatori finanziari, I professionisti, Gli altri operatori non finanziari, I prestatori di servizi e giochi
- Struttura e poteri degli organismi preposti ai controlli e alle attività ispettive in tema di antiriciclaggio: Mef, Comitato di sicurezza finanziaria, UIF, Autorità di vigilanza di settore, Dia, Nucleo Speciale di Polizia Valutaria, Organismi di autoregolamentazione;
- Il ruolo delle Pubbliche Amministrazioni.
- Analisi nazionale del rischio (report);
- Analisi e autovalutazione del rischio della struttura organizzativa dei soggetti obbligati. Il responsabile della funzione antiriciclaggio;
- Valutazione del rischio cliente;
- Modelli organizzativi e sistemi di gestione antiriciclaggio prassi operative;
- Il ruolo degli organismi di autoregolamentazione;
- Le regole tecniche degli organismi di autoregolamentazione.
- Gli obblighi di adeguata verifica della clientela (verifiche ordinarie, semplificate e rafforzate);
- L’esecutore;
- Il titolare effettivo;
- Il registro dei titolari effettivi;
- Gli effetti dell’antiriciclaggio su fiduciarie e trust;
- Le persone politicamente esposte;
- Il controllo costante del cliente;
- L’adeguata verifica di terzi.
- Gli obblighi di conservazione e le connessioni con la normativa privacy;
- Gli obblighi di segnalazione e le tutele del segnalante. I nuovi obblighi in materia di whistleblowing in tema di antiriciclaggio;
- Il flusso di ritorno delle informazioni;
- Gli obblighi di astensione;
- Gli obblighi di comunicazione degli organi di controllo dei soggetti obbligati;
- Gli obblighi della formazione;
- L’obbligo di controlli interno.
- Dalla tracciabilità alla rintracciabilità in tema di uso del contante. Carte di credito e mezzi di pagamento;
- Limitazione all’uso del contante e dei titoli al portatore. Gli obblighi di comunicazione in caso di violazione nell’uso del contante.
- I trasferimenti transfrontalieri di denaro contante e il monitoraggio fiscale.
- Le attività ispettive e poteri d’indagine degli organi di controllo (cenni);
- Le sanzioni amministrative e penali.
Argomenti integrativi per la formazione e per l’esame come AML Manager
- Modelli organizzativi e sistemi di gestione antiriciclaggio per gli operatori non finanziari;
- Le disposizioni per i prestatori di servizi di gioco e per i compro oro;
- Gli indicatori di anomalia (approfondimenti): DM 16 aprile 2010 (Min. Giustizia) e DM 25 settembre 2015 (Min. Interni);
- Gli schemi di comportamento anomalo (approfondimenti) emanati dall’UIF dal 2009 al 2020.
- Gli intermediari bancari e finanziari:
o Organizzazione, procedure e controlli
o Autovalutazione del rischio
o Valutazione del rischio cliente
- Le attività ispettive e poteri d’indagine degli organi di controllo (approfondimenti);
- Lo sviluppo delle segnalazioni sospette e le investigazioni finanziarie (analisi casi);
- Intestatari fiduciari, interposizione fittizia e soci occulti;
- Evasione fiscale e riciclaggio.
- Il procedimento sanzionatorio;
- Analisi casi su fattispecie di sanzioni amministrative;
- La Cooperazione Internazionale e lo scambio di informazioni;
- I paesi terzi con regimi deboli contro il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo;
I DOCENTI
PREZZI
La partecipazione a tutto il percorso completo ha una tariffa di 1300,00 € + iva per ogni partecipante mentre la partecipazione al percorso AML specialist di 18 ore ha una tariffa di 900,00 € + iva per ogni partecipante.
TARIFFE EARLY BOOKING ENTRO IL 27 SETTEMBRE 2024
- Percorso AML manager 1000,00 € + iva
- Percorso Specialist 800€ +iva
Le tariffe indicate sono valide salvo ulteriori particolari agevolazioni, ad esempio per i giovani fino a 35 anni, che trovi nella pagina Termini e Condizioni
CONVENZIONI
Sono state definite delle tariffe convenzionate per gli associati ad alcune Associazioni che si iscriveranno ad uno dei percorsi formativi.
Se hai diritto ad un prezzo convenzionato devi inserire il codice convenzione.
Nella tabella riportata in Termini e Condizioni sono sintetizzati i prezzi di listino, per early booking, early booking Giovani fino a 35 anni e per early booking in convenzione
TARIFFE CONVENZIONATE CEPAS
Per chi aderisce ai servizi di certificazioni delle competenze CEPAS in calendario a Giugno 2022 si applicheranno tariffe agevolate anche per iscrizioni successive al 4 aprile 2022 mantenendo le tariffe early booking riportate: Percorso AML manager 1100,00 € + iva Percorso Specialist 800€ +iva
PROCEDURE E ADEGUATI ASSETTI ORGANIZZATIVI NEI SISTEMI ANTIRICICLAGGIO, PRIVACY E “231”
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